Module 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissement financier
Le module “Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers” est une composante essentielle de la formation destinée aux professionnels souhaitant exercer le métier de conseiller en investissements financiers.
Ce module vise à fournir une base solide de connaissances générales sur le domaine du conseil en investissements financiers, en couvrant les principaux concepts et les fondamentaux nécessaires à l’exercice de cette profession:
- Le statut de conseiller en investissements financiers
- Les instruments financiers
- La supervision des conseillers en investissements financiers
Module 2 : Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers
Le module “Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers” est une composante clé de la formation destinée aux professionnels du secteur financier, en particulier aux conseillers en investissements financiers.
Ce module vise à fournir aux apprenants une compréhension approfondie des différents modes de commercialisation des instruments financiers.
- Le démarchage bancaire et financier et la vente à distance démarchage bancaire et produits financiers
- Les services d’investissement
- Le régime de l’offre publique
- Les différents types de risques
Module 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers
Ce module vise à familiariser les participants avec les règles éthiques et déontologiques qui régissent leur pratique professionnelle.
- La confidentialité, la protection des données personnelles et l’enregistrement et la conservation des données
- La connaissance et l’évaluation du client
- L’obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé
- L’information du client
- Les sanctions
Module 4 : Règles d’organisation des Conseillers en Investissements Financiers
Ce module vise à fournir aux participants une compréhension approfondie des règles et des exigences organisationnelles qui encadrent leur activité professionnelle.
- Les conflits d’intérêts : prévention, gestion et traitement
- La règlementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
- Le traitement des réclamations des clients
- La veille digitale de son identité
